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先进万联再投平安保荐代表人涉嫌履历作假

发布时间:2021-01-07 15:32:33 阅读: 来源:干花厂家

为了提高上市公司的质量,把好证券市场的准入关,中国证监会于2003年12月28日颁布《证券发行上市保荐制度暂行办法》(下称“《暂行办法》”)规定,并引进保荐制度,由此创造一个阶层--稀缺的保荐代表人阶层。

成为这个阶层的一员,几乎是所有券商投行人员工作的努力方向。于是,一些人选择捷径。一部分不符合《暂行办法》相关资格的投行人员作假资历以便能快速注册为保荐代表人以便敛积财富;而与保荐代表人“唇齿相依”的保荐机构,也在其中推波助澜,不但对其假的资历视而不见,还安排他人项目为其主办项目或协办项目。

近日,有知情人士向记者透露,平安证券投行工作人员王某便是走捷径的保荐代表人之一。

履历存疑

2006年,毕业于中山大学岭南学院金融系2004级硕士研究生的王某,同期进入万联证券有限责任公司,开始其证券业的从业生涯。

从中国证券业协会网站的资料可以看到,王某于2006年11月15日取得一般证券业务执业证书。2007年7月2日,王某因更换工作单位,变更其执业证书的执业单位为平安证券有限责任公司。

不过,在此执业证书上,出现了两点失误,其一是研究生毕业的学历显示为本科,其二是性别为女,而照片清晰可见为男。

暂不论其执业证书上的失误,在平安证券的投行部,王某如鱼得水,显示出了超强的业务能力。他先后成为江西赣粤高速(600269)公路股份有限公司可分离债与安妮股份(002235)IPO的项目主办人(现称项目协办人)。

公开资料显示,江西赣粤高速公路股份有限公司于2008年1月28日公开发行12亿元认股权和债券分离交易的可转换公司债券,安妮股份于2008年5月16日公开发行上市。

这也就意味着,在同一时期,王某负责两个项目。

某券商保荐人向记者表示,作为项目主办人,其主要的工作是协助保荐代表人工作,包括尽职调查、撰写招股书、答复反馈意见等,基本上可以算是项目负责人,但他所在的公司,项目负责人安排为保荐代表人。

对于王某的同一时期主办两个项目一事,多位券商投行人士见怪不怪,“同一时期,签多少个项目都可以,只要公司愿意给你签字的权力。”某券商投行人士直言:“但是一般单位不会同一时期签字两次,这相当于浪费了别的注册资格名额。”

在江西赣粤高速公路股份有限公司可分离债成功发行后,于2006年底通过保荐代表人胜任能力考试的王某顺利注册为保荐代表人。

中国证监会网站显示,2008年3月28日,平安证券有限责任公司王某等18人注册登记为保荐代表人。由此,从业经历不足2年王某成功晋级。

按照2004年发布的“关于进一步做好《暂行办法》实施工作的通知”,个人欲申请保荐代表人资格的,需满足具备三年以上投资银行业务经历的条件。也就是说,“三年从业经历”是对申请保荐代表人资格的要求。那么从业不足2年的王某何以取得保荐代表人资格?

3月19日,记者联系了平安证券投资银行事业部执行总经理龚寒汀,她说当初王某从万联证券转到平安证券之时,万联证券出示了其3年的从业经历,对于王某的其他情况并不知情。

保荐机构推波助澜?

上市保荐制是指由保荐人(券商)负责发行人的上市推荐和上市后的信息披露工作,券商不仅承担上市前后持续督导的责任,还将责任落实到个人。并规定一家公司上市至少两个以上保荐人。2008年12月1日实施的修订版《证券发行上市保荐业务管理办法》(下称“《管理办法》”)规定,将保荐机构的保荐代表人数量从不得少于2人提高到4人。

缘此,拥有保荐人数量成为衡量证券公司实力的新标准。

证监会已于2004年首次推出保荐代表人胜任能力考试制度,但由于多种原因,目前保荐代表人的通过率相对而言还是比较低的。保荐代表人依旧是“物以稀为贵”。

在这种保荐制度下,保荐人的资源是以保荐代表人为载体的,保荐机构与保荐代表人“唇齿相依”。

据业内人士介绍,自从证券行业2004年产生第一批保荐人,推行保荐制度以来,保荐代表人、准保荐代表人的挖角战就没有停歇过。一些券商会给出高薪或行政职务等诱饵,即使在当下IPO暂停审核的情况下,保荐代表人仍然维持了近几年的高薪水平。

为了囤积更多的保荐代表人,券商在挖角之外,还鼓励自产的投行人士参加保荐代表人胜任能力考试,一些券商甚至承诺,考试通过后,将协助其成功注册。至于协助方式,前述安排公司项目资源给其签字便是其中之一。

在多重利益的关系下,这种经济学上的“劣币驱逐良币”的行为在保荐代表人胜任能力考试中不可避免地存在着。当中,保荐机构甚至扮演了推波助澜的重要角色。

对此,深圳证券业协会宴会长表示,履历作假是违反了《暂行办法》的规定,也背离诚信的道德操守,但是相关的处罚目前还未出台。中国证券业协会办公室杨小兵主任也表示,将重视此类违规问题,并向相关负责人士反映。

(本报实习记者杨颖桦对本文亦有贡献)

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